三金药业获IPO重启第一单

　　桂林三金药业获得IPO重启后的第一张发行批文。深交所公告显示，三金药业A股发行申请已获中国证监会证监许可[2009]528号文核准。

　　本次发行网下发行和网上发行同时进行，网下发行时间为2009年6月29日（T日） 9：30-15：00，网上发行时间为2009 年6月29日（T 日）9：30-11：30、13：00-15：00。

　　桂林三金药业首次公开发行股票初步询价及推介公告显示，公司首次公开发行不超过4,600万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]528号文核准。桂林三金的股票代码为002275，该代码同时用于本次发行的初步询价及网上、网下申购。

　　本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式同时进行，其中网下发行不超过920万股，即本次发行数量的20%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。

　　招商证券是本次发行的保荐人（主承销商），将于2009年6月22日（T-5日）至2009年6月24日（T-3日）期间，组织本次发行的初步询价和现场推介。

　　参与初步询价的配售对象相关信息以2009年6月24日（T-3日）12：00前在中国证券业协会登记备案的信息为准。

　　配售对象参与初步询价报价时，须同时申报申购价格和申购数量。申报价格不低于最终确定的发行价格对应的报价部分为有效报价。申报价格低于最终确定的发行价格的报价部分为无效报价，将不能参与网下申购。

　　初步询价时，每个配售对象每次可以最多申报三档申购价格，对应的申购数量之和不得超过网下发行量，即920万股，同时每一档申购价格对应的申购数量不低于网下发行最低申购量，即100万股，且申购数量超过100万股的，超出部分必须是10万股的整数倍。

　　配售对象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。

　　本次网下发行不再进行累计投标询价，发行人和保荐人（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人（主承销商）”）将根据初步询价情况协商直接确定发行价格。

　　初步询价中，配售对象有效报价对应的申购数量，应为网下申购阶段实际申购数量。

　　初步询价中提交有效报价的配售对象参与网下申购时，须按照最终确定的发行价格与有效报价对应的申购数量的乘积及时足额缴纳申购款。初步询价中提交有效报价的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，发行人与招商证券将视其为违约，将在《桂林三金药业股份有限公司首次公开发行股票网下配售结果公告》中予以披露，并报送中国证券监督管理委员会及中国证券业协会备案。

　　本次发行网下发行和网上发行同时进行，网下发行时间为2009年6月29日（T日） 9：30-15：00，网上发行时间为2009 年6月29日（T 日）9：30-11：30、13：00-15：00，桂林三金的股票代码为002275，该代码同时用于本次发行的初步询价及网上、网下申购。敬请投资者关注。

　　本次发行的初步询价期间为2009年6月22日至6月24日。通过网下发行电子平台报价、查询的时间为上述期间每个交易日9：30-15：00。

　　桂林三金招股意向书提示，本次股票发行前，邹节明父子合计持有金科创投66.1%股权，为金科创投之控股股东，而金科创投持有三金集团45.9%股权，邹节明先生及其亲属合计直接持有三金集团18.89%股权，由此，邹节明先生是三金集团之控股股东。而三金集团持有三金药业68%股权，同时，邹节明夫妇还直接持有三金药业11.05%股权，自桂林三金药业设立以来，邹节明先生始终为公司之法定代表人和董事长，因此，邹节明先生为公司之实际控制人。本次发行后，虽然邹节明先生及通过其亲属直接和间接所持公司股份有所降低，但三金集团仍将持有三金药业61.11%股权，为公司绝对控股股东，存在邹节明先生及其亲属通过三金集团行使表决权控制本公司人事和经营决策的风险，有使中、小股东利益受到影响的可能性。